ПРАВИЛА Кабинета министров от 15.08.1995 N 253 (ред. от 27.12.2001) "ПРАВИЛА О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПОСРЕДНИЧЕСКИХ ПРЕДПРИЯТИЙ (УСТАВНЫХ ОБЩЕСТВ) С ПРИВАТИЗАЦИОННЫМИ СЕРТИФИКАТАМИ"

Архив



КАБИНЕТ МИНИСТРОВ ЛАТВИЙСКОЙ РЕСПУБЛИКИ



ПРАВИЛА

от 15 августа 1995 года N 253



Рига (прот. N 44, з7)

ПРАВИЛА О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПОСРЕДНИЧЕСКИХ ПРЕДПРИЯТИЙ

(УСТАВНЫХ ОБЩЕСТВ) С ПРИВАТИЗАЦИОННЫМИ СЕРТИФИКАТАМИ





Изданы согласно статье 17 закона

"О приватизационных сертификатах"



I. Общие вопросы



1. Деятельность посреднических предприятий (уставных обществ) (далее в тексте - посреднические предприятия) с приватизационными сертификатами (далее в тексте - сертификаты) регламентируется Гражданским законом, законом "О предпринимательской деятельности" (Ведомости Верховного Совета и Правительства Латвийской Республики, 1990, N 42), законом "Об акционерных обществах" (Латвияс Вестнесис, 1993, N 24; 1994; N 149, 1995; N 3, 4), законом "О приватизационных сертификатах" (Латвияс Вестнесис, 1995, N 52), другими законами и правилами Кабинета министров.



2. Деятельностью с сертификатами занимаются следующие посреднические предприятия:

2.1. торговые посредники;

2.2. Исключен правилами КМ от 02.01.2001 N 7.

2.3. предприятия консультантов по вложениям;

2.4. Исключен правилами КМ от 10.06.1997 N 209.



3. Посреднические предприятия правомочны начать предусмотренную настоящими правилами предпринимательскую деятельность только после получения специального разрешения (лицензии) и уплаты государственной пошлины, установленной законодательными актами.



4. Лицензионную комиссию образует Министерство экономики, включая в нее компетентных специалистов (вопросы, связанные с деятельностью на рынке сертификатов), представителей государственных органов и представителей частных предпринимателей. Комиссия выдает специальные разрешения (лицензии) для совершения посреднических сделок с сертификатами и контролирует деятельность посреднических предприятий в соответствии с настоящими правилами и правилами лицензирования.



5. Посредническое предприятие вправе осуществлять деятельность на фондовых биржах и внебиржевых рынках. Одно посредническое предприятие может получить все виды лицензий для деятельности с сертификатами.



6. Договоры о посредничестве и других сделках с сертификатами заключаются письменно с указанием регистрационного номера в Регистре предприятий и номера лицензии посреднического предприятия, а также номера лицензии подписавшего договор - физического лица и личного кода собственника или получателя сертификатов или его регистрационного номера в Регистре предприятий, а также номера его сертификатного счета.

Договоры о сделках с сертификатами от имени посреднических предприятий могут заключать только уполномоченные физические лица, у которых имеется лицензия на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (далее в тексте - лицензированные физические лица), заключены трудовые договоры с посредническим предприятием и о которых сообщено в лицензионную комиссию.



7. Лицензированное физическое лицо отвечает за соответствие подписанных им договоров нормативным актам, за их регистрацию и соответствующие перечисления сертификатов, а также за выполнение других доверенных ему заданий.

Если у лицензированного физического лица появляется причина, задерживающая выполнение полученного задания, тогда как выполнение задания нельзя задерживать, лицензированное физическое лицо письменно уполномочивает третье лицензированное физическое лицо выполнить соответствующее задание.



8. Договор от имени посреднического предприятия может подписывать уполномоченное лицо без лицензии на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, если заключается типовой договор, образец которого утвержден лицензионной комиссией.

Посредническое предприятие устанавливает, какое из работающих лицензированных физических лиц посреднического предприятия отвечает за соблюдение нормативных актов, выполняя те договоры, которые заключены в соответствии с утвержденными лицензионной комиссией типовыми договорами без подписи лицензированного физического лица.



II. Аукционы сертификатов



9. Аукционы купли и продажи сертификатов (далее в тексте - аукционы) устраивает торговый посредник.

(пункт 9 в ред. правил КМ от 27.12.2001 N 544)



10. в аукционах могут участвовать продавцы и покупатели сертификатов. Устроитель аукциона обеспечивает письменную публично доступную информацию о времени и месте аукциона не позднее чем за пять рабочих дней до аукциона.

(пункт 10 в ред. правил КМ от 05.09.1998 N 357)



11. Заключенные сделки устроители аукциона регистрируют в регистрационной карточке или журнале специальных сделок.

(пункт 11 в ред. правил КМ от 05.09.1998 N 357; от 27.12.2001 N 544)



12. Образцы заключаемых на аукционе договоров утверждает лицензионная комиссия.

(абзац в ред. правил КМ от 05.09.1998 N 357)

Исключен правилами КМ от 27.12.2001 N 544.

Если по условиям аукциона предусматривается установление единых цен на все предложенные сертификаты, то регистрационные карточки о заключенных сделках не заполняются.



13. После аукциона оформляется информационный бюллетень соответствующего дня, который подписывается устроителем аукциона и направляется в Центр информационного обеспечения приватизации и сертификации (далее в тексте - Информационный центр) не позднее следующего рабочего дня.



14. Уполномоченные устроителем аукциона лица имеют право принимать поручения о переводе сертификатов согласно договорам с банками, в которых открыты счета приватизационных сертификатов участников аукциона.



15. Для обеспечения гарантий заключенных на аукционе сделок устроитель аукциона имеет право открыть счет по торговле, на который зачисляются проданные только на аукционе или бирже сертификаты. Государственная пошлина за перевод сертификатов с упомянутого счета не уплачивается, если в банк представлено разрешение лицензионной комиссии на открытие такого счета по торговле.

(пункт 15 в ред. правил КМ от 27.12.2001 N 544)



16. Гарантии выполнения заключенных сделок определяются правилами аукциона. Правила аукциона утверждаются лицензионной комиссией.

(пункт 16 в ред. правил КМ от 27.12.2001 N 544)

Если правила или порядок аукциона противоречат нормативным актам, то правила аукциона не регистрируются. Если вскрываются нарушения правил аукциона, в установленном нормативными актами порядке устроитель аукциона лишается права организовывать торговлю сертификатами или это право приостанавливается.



III. Торговые посредники



17. Торговым посредником является предприятие (уставное общество), зарегистрированное в Регистре предприятий, которое согласно договору покупает и продает сертификаты по заданию другого лица (далее в тексте - доверитель) и на его средства или на средства посредника, предусматривая покрытие этих средств соответствующим доверителем, или же покупает и продает сертификаты от своего имени и на свои средства.



18. Оплаченный основной капитал на момент получения лицензии и собственный капитал торгового посредника должен быть не менее 30000 (тридцати тысяч) латов.



19. Торговый посредник, за исключением банков, до истечения срока использования сертификатов, должен хранить на зарегистрированных в Латвийской Республике банковских счетах денежную сумму, составляющую не менее десяти процентов от основного капитала, и может ее использовать с разрешения лицензионной комиссии для выполнения обязательств, возникших в сделках с сертификатами, или же в случаях ликвидации - в общем порядке.

(пункт 19 в ред. правил КМ от 30.11.1999 N 395)



20. Торговый посредник в течение срока действия лицензии имеет право открывать счета по торговле сертификатами и зачислять на них сертификаты. Торговый посредник должен зачислять приобретенные за счет средств клиентов сертификаты на отдельные счета по торговле, с которых также после приостановления или аннулирования лицензии может перечислять сертификаты на счета других лиц. Торговый посредник в течение трех месяцев после аннулирования лицензии в предусмотренных нормативными актами случаях может перечислять сертификаты на счета других лиц, прежде всего выполняя зарегистрированные в книге учета сделок договоры. После упомянутого срока сертификаты, приобретенные за счет средств торгового посредника, могут перечисляться только на накопительные счета.

(пункт 29 в ред. правил КМ от 30.11.1999 N 395)



21. в договоре, заключенном торговым посредником, должны быть предусмотрены:

21.1. задача договора и условия ее выполнения.

Если торговый посредник не может выполнить задачи доверителя в соответствии с указанными в договоре ценами и другими условиями, он обязан незамедлительно информировать доверителя о невозможности выполнения заключенной сделки;

21.2. торговый посредник обязан не позднее следующего рабочего дня после заключения предусмотренной договором сделки направить доверителю подписанное сообщение, в котором упоминаются сведения о предмете и существенных условиях сделки, и представить все сведения о ходе выполнения договора, если этого требует доверитель;

21.3. обязательства торгового посредника передать доверителю все имущество, полученное при выполнении договора, возместить доверителю убытки, если таковые возникли по вине торгового посредника (также в том случае, если торговый посредник до истечения срока использования сертификатов не выполнил предусмотренные договором обязательства);

(подпункт 21.3 в ред. правил КМ от 30.11.1999 N 395)

21.4. вознаграждение за посредничество;

21.5. ссылка на то, что клиент информирован о финансовом положении (собственном капитале) посреднического предприятия и объеме общих долговых обязательств, если договором предусмотрены сделки с сертификатами за счет доверителя или покупателя (продавца);

21.5.1 порядок установления количества приобретенных на средства клиентов сертификатов;

(подпункт 21.5.1 введен правилами КМ от 05.09.1998 N 357)

21.6. другие условия.



22. в обязанности торгового посредника входит оформлять книги учета сделок и каждый день в хронологическом порядке заключения сделок записывать (регистрировать) в них все заключенные и выполненные сделки. Бухгалтерский учет сделок торгового посредника с приватизационными сертификатами, приобретенными на средства торгового посредника и по поручению клиента на его средства, должен вестись отдельно. Торговый посредник оформляет следующие книги учета сделок:

(пункт 22 в ред. правил КМ от 05.09.1998 N 357)

22.1. книгу учета заключенных договоров;

22.2. книгу (в ней не регистрируются обязательства, срок выполнения (просрочки) которых меньше одного рабочего дня) невыполненных (просроченных) обязательств (долгов) в торговых и посреднических сделках с сертификатами.



23. Торговый посредник вправе потребовать у продавца сертификатов гарантийное письмо на сертификатные платежи того банка, в котором открыт приватизационный счет продавца сертификатов, и у покупателя сертификатов - обеспечения обязательств.



24. Торговый посредник сам может дать задание на перевод сертификатов, если доверитель представил в банк договор купли или специальную доверенность или их в порядке предъявления заверил нотариус.

Если торговый посредник заключил договор с банком, в котором открыт счет приватизационных сертификатов доверителя, о приеме поручения о переводе сертификатов от доверителя, то торговый посредник должен представить в банк образцы подписей тех лиц, которые принимают переводное поручение.



25. Торговый посредник должен предоставлять клиенту (по его требованию) информацию об общем объеме невыполненных (просроченных) торговым посредником обязательств и в установленном лицензионной комиссией порядке - в Информационный центр о совершенных сделках и общем количестве принадлежащих торговому посреднику приватизационных сертификатов.

(пункт 25 в ред. правил КМ от 05.09.1998 N 357)



26. Торговый посредник обязан представлять в лицензионную комиссию и публиковать утвержденные присяжным ревизором годовые отчеты и по требованию клиента предъявлять отчет за последние полугодие или год.

(пункт 26 в ред. правил КМ от 05.09.1998 N 357; от 27.12.2001 N 544)





26.1 в помещении, в котором заключаются договоры о сделках с сертификатами, на видном для клиента месте должны находиться копия лицензии торгового посредника и копия регистрационного удостоверения предприятия.

(пункт 26.1 введен правилами КМ от 30.11.1999 N 395)



IV. Общество общих вложений

(Исключена правилами КМ от 02.01.2001 N 7)



V. Предприятие консультантов по вложениям



68. Предприятие консультантов по вложениям является зарегистрированным в Регистре предприятий посредническим предприятием, которое предоставляет консультации об использовании сертификатов и (или) согласно договору о полномочии от имени собственника сертификатов использует сертификаты при приватизации либо производит другие вложения согласно настоящим правилам и передает собственнику сертификатов все имущество, приобретенное им по поручению собственника сертификатов.



69. При заключении письменного договора о полномочии консультант по вложениям включает в него обязательства и условия:

69.1. все сделки регистрировать в книгах учета сделок (см. пункт 22 настоящих правил);

69.2. всю собственность доверителя и доходы от этой собственности учитывать отдельно от своей собственности;

69.3. обеспечивать право доверителя по его требованию в течение трех рабочих дней получать информацию из банка или от консультанта по вложениям о нахождении принадлежащих доверителю вложений на банковском счете (субсчете) консультанта по вложениям, о вложении этих средств в другие предпринимательские общества, обеспечении обязательств, стоимости находящегося в управлении имущества, а также другие сведения о ходе выполнения договора;

69.4. выплачивать доверителю дивиденды и другие доходы в соответствии с условиями договора;

69.5. в полном объеме возмещать собственнику сертификатов все убытки, возникшие у него по вине консультанта по вложениям;

69.6. все доходы и имущество, которое за них получено в результате совершенных консультантом по вложениям сделок с имуществом доверителя, принадлежат доверителю;

69.7. указать те объекты собственности государства и самоуправлений, которые могут быть приватизированы за сертификаты доверителя и (или) право консультанта по вложениям выбирать приватизируемые объекты собственности;

69.8. сертификаты, которыми после заключения договора имеет право распоряжаться предприятие консультантов по вложениям, не могут быть зачислены на какой-либо из счетов своего предприятия.



VI. Предприятия по торговле сертификатами

(Исключена правилами КМ от 10.06.1997 N 209)



VII. Порядок лицензирования



76. Правила лицензирования утверждаются Министерством экономики.



77. в правила лицензирования должны быть включены:

77.1. порядок подачи и рассмотрения заявления;

77.2. правила принятия решений о выдаче, приостановлении, отмене лицензий и других решений;

77.3. права, ответственность и порядок оплаты труда членов лицензионной комиссии (далее в тексте - комиссия);

77.4. порядок проверки представления, опубликования отчетов и другой информации и соблюдения этих правил.



78. Лицензия выдается на срок до 31 декабря 2003 года. Для лицензий, которые предоставлены или срок действия которых продлен после 31 декабря 2003 года, продлевается срок действия, если прошло более одного года после даты предоставления лицензии или продления срока ее действия и упомянутые в пункте 84 настоящих правил документы соответствуют правилам лицензирования.

(пункт 78 в ред. правил КМ от 27.12.2001 N 544)



79. Лицензия может быть аннулирована или ее действие приостановлено.



80. Решение о возобновлении действия лицензии принимается комиссией до 1 июля 2003 года, если посредническое предприятие устранило причины приостановления лицензии.

(пункт 80 в ред. правил КМ от 27.12.2001 N 544)



81. Исключен правилами КМ от 27.12.2001 N 544.



82. Посредническое предприятие может повторно получить лицензию не ранее чем через шесть месяцев после аннулирования лицензии.



83. в случае изменения этих правил и принятых правил лицензирования профессиональной деятельности посреднических предприятий или физических лиц, посредническое предприятие в течение полугода должно представить доказательства соответствия этими правилам. Если соответствующие доказательства не представляются, лицензия аннулируется.



84. Один раз в год посредническое предприятие должно представить в комиссию предусмотренные правилами лицензирования документы, которые удостоверяют соответствие посреднических предприятий и их деятельности этим правилам.



85. Члены комиссии в установленном законом порядке всем своим имуществом отвечают за убытки, возникшие в результате разглашения коммерческой тайны (содержание договоров, отчетов или заключений и т.п.) посреднического предприятия или его клиента.



86. Члены комиссии не вправе проверять и принимать участие в принятии решений о:

86.1. договорах, заключенных их родственниками первой и второй степени, а также супругами;

(подпункт 86.1 в ред. правил КМ от 27.12.2001 N 544)

86.2. деятельности тех посреднических предприятий, в которых члены комиссии являются должностными лицами или работают либо в которых им принадлежит 10 и более процентов от основного капитала или капитала, имеющего право голоса.



87. Комиссия вправе ознакомиться со всеми посредническими договорами (договорами о полномочии) и торговыми договорами, отчетами о хозяйственной деятельности, документами бухгалтерского учета, заключениями аудиторов или присяжных ревизоров.



88. Комиссия может аннулировать лицензию, если:

88.1. посредническое предприятие более шести месяцев не совершало никакой предусмотренной лицензией деятельности на рынке сертификатов;

88.2. по вине посреднического предприятия у клиента возникли значительные финансовые убытки и вступило в силу решение суда о возмещении убытков;

88.3. упомянутые в данных правилах должностные лица и лицензированные физические лица осуждены за совершение хозяйственного преступления;

88.4. посредническое предприятие в полугодовой срок не сообщило о ликвидации причин приостановления действия лицензии;

88.5. имеется решение суда о прекращении деятельности общества;

88.6. повторно приостановлено действие лицензии за нарушения, в результате которых нарушены и интересы клиентов или у них могут возникнуть убытки, или за нарушение правил Кабинета министров;

88.7. произошло грубое нарушение данных правил или нормативных актов об обращении ценных бумаг.



89. Комиссия может приостановить действие лицензии, если:

(вводная часть в ред. правил КМ от 27.12.2001 N 544)

89.1. посредническое предприятие не произвело своевременно налоговые платежи;

89.2. посредническое предприятие не представляло установленную данными правилами информацию о своей деятельности или представляло ложную информацию клиенту, в Информационный центр или в комиссию;

89.3. вступило в силу решение Банка Латвии (для кредитных учреждений) или решение суда о приостановлении или прекращении предпринимательской деятельности соответствующего вида;

89.4. повторно нарушены нормы данных правил или принятых на их основании рекомендаций (инструкций), которые не предусматривают незамедлительное аннулирование или приостановление действия лицензии;

89.5. на предприятии больше не работает ни одно лицо, у которого имеется лицензия для профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

89.6. возбуждено уголовное дело за незаконную деятельность уполномоченных посредническим предприятием лиц при совершении сделок по купле и продаже сертификатов;

89.7. не представляются сведения об изменениях в документах, представленных в комиссию;

89.8. посредническое предприятие совершает сделки после получения выписки счета, используя торговый счет, на который зачислены сертификаты на основании поддельных поручений о переводе сертификатов или других оправдательных документов, и посредническое предприятие не заключило договор купли в письменной форме о приобретении этих сертификатов. в упомянутом случае лицензионная комиссия принимает решение согласно акту проверки и акту ревизии лицензионной комиссии, которые подписал руководитель того банка (филиала), в котором открыт соответствующий сертификатный счет, и руководитель того банка (филиала), от имени которого происходит поддельное перечисление сертификатов.



90. Действие лицензии может быть приостановлено на конкретный период или до выполнения, но не менее чем на месяц.



91. в случае приостановления действия лицензии до выполнения условий комиссии действие лицензии возобновляется решением комиссии после получения акта проверки.



92. Решение о приостановлении действия лицензии может быть принято при условии вступления в силу, с предоставлением полномочия по меньшей мере трем членам комиссии подтвердить актом выполнение решения комиссии.



93. Решение о приостановлении действия лицензии или ее аннулировании вступает в силу с первого рабочего дня следующей рабочей недели после принятия этого решения, если решением не установлено иное.



94. Если действие лицензии приостанавливается или она аннулируется на основании ложных сведений, то решение отменяется лицензионной комиссией согласно акту проверки или решению суда.



95. Исключен правилами КМ от 05.09.1998 N 357.



96. Комиссия вправе потребовать информацию согласно правилам лицензирования.



97. Исключен правилами КМ от 27.12.2001 N 544.



98. Исключен правилами КМ от 27.12.2001 N 544.



99. Исключен правилами КМ от 02.01.2001 N 7.



VIII. Информация о рынке приватизационных

сертификатов



100. Обязанностью посреднических предприятий является направление в Информационный центр установленных Министерством экономики сведений о торговле сертификатами, аукционах и других совершенных в предыдущий операционный день посреднических сделках. Порядок представления информации по согласованию с комиссией устанавливает Информационный центр. Информационный центр регулярно направляет в газеты оперативную информацию о сделках посреднических предприятий с сертификатами. Министерство экономики публикует в газете "Латвияс Вестнесис" официальные сведения об объеме сделок и ценах на рынке сертификатов.

(пункт 100 в ред. правила КМ от 10.06.1997 N 209)



101. Информация должна содержать сведения о проданных и купленных сертификатах.



102. Отправление информации оплачивает отправитель.



103. Расходы Информационного центра покрываются из средств Фонда приватизации государственной собственности.



IX. Переходные вопросы



104. Министерству экономики после вступления в силу настоящих правил:

104.1. утвердить изменения в порядке получения специальных разрешений (лицензий) и надзора за посредническими предприятиями и обеспечить финансирование работы лицензионной комиссии и обобщение и опубликование данных Информационного центра;

104.2. Исключен правилами КМ от 27.12.2001 N 544.



105. После вступления в силу распоряжения Министерства экономики о порядке получения специальных разрешений (лицензий) и надзора торговые посредники должны представить документы, которые подтверждают их соответствие установленным настоящими правилами для торговых посредников требованиям, и получить новую лицензию, уплатив государственную пошлину так же, как и за перерегистрацию лицензии.



106. в течение трех месяцев после вступления в силу настоящих правил торговые посредники, не получившие новую лицензию торгового посредника, обязаны прекратить заключение договоров по заданию клиентов или за их счет и получить лицензию предприятия по торговле сертификатами, уплатив государственную пошлину так же, как и за перерегистрацию лицензии.



106.1 Торговые посредники до 1 декабря 1998 года должны обеспечить зачисление приобретенных на средства клиентов сертификатов на отдельные счета.

(пункт 106.1 введен правилами КМ от 05.09.1998 N 357)



106.2 Устроители аукционов сертификатов до 1 ноября 1998 года должны представить в лицензионную комиссию изменения в правилах аукциона.

(пункт 106.2 введен правилами КМ от 05.09.1998 N 357)



107. Признать утратившими силу правила Кабинета министров от 14 сентября 1994 года N 195 "О деятельности посреднических предприятий (предпринимательских обществ) с приватизационными сертификатами" (Латвияс Вестнесис, 1994, N 115).





Премьер-министр

М.ГАЙЛИС



Министр экономики

Я.ЗВАНИТАЙС









Региональное законодательство Следующий региональный документ,  правовая интернет библиотека







Разное

Новости