ПРАВИЛА Кабинета министров от 28.12.1999 г. N 437 "ПРАВИЛА О ПЕРЕЧНЕ ПРИЗНАКОВ НЕОБЫЧНОЙ ФИНАНСОВОЙ СДЕЛКИ"

Архив



КАБИНЕТ МИНИСТРОВ ЛАТВИЙСКОЙ РЕСПУБЛИКИ



ПРАВИЛА

от 28 декабря 1999 года N 437



(протокол N 72, параграф 9)



ПРАВИЛА О ПЕРЕЧНЕ ПРИЗНАКОВ НЕОБЫЧНОЙ ФИНАНСОВОЙ СДЕЛКИ





Изданы в соответствии с пунктом 1 части первой

статьи 11 закона "О предотвращении легализации

полученных преступным путем средств"



1. Данные правила определяют перечень признаков необычной финансовой сделки, включенные в который признаки могут свидетельствовать о легализации полученных преступным путем средств или о попытке их легализации.



2. Сделка считается необычной, если она соответствует по меньшей мере одному из следующих признаков:

2.1. во всех сделках:

2.1.1. сделка, в которой использованы наличные деньги, сумма которых составляет 40 000 латов и более (за исключением выплаты заработной платы в бюджетных учреждениях);

2.1.2. сделка в размере 1000 латов и более, в которой монеты или банкноты малого номинала обмениваются на банкноты большего номинала (или наоборот), либо на другие банкноты того же номинала;

2.1.3. сделка в размере 10 000 латов и более, связанная с покупкой или продажей чеков, дорожных чеков или подобных платежных средств за наличные деньги;

2.1.4. клиент с использованием кредитной карты или другой расчетной карты в месячный срок снимает наличными 40 000 латов и более;

2.1.5. сделка с использованием перечисления, в котором без открытия счета перечисляется 40 000 латов и более (перечисление - денежное перечисление, которое производит клиент с использованием услуг почты, телеграфа или электронной почты (включая сеть "Интернет"), и которое не включает межбанковское перечисление телеграфом, в котором банки являются клиентами - отправителем и окончательным бенефициаром);

2.2. при азартных играх:

2.2.1. клиент выигрывает 5000 латов и более;

2.2.2. клиент при обмене средств для участия в игре (например, жетоны) производит безналичное денежное перечисление или обменивает валюту на сумму, эквивалент которой составляет 5000 латов и более;

2.3. при вложениях в ценные бумаги:

2.3.1. клиент кредитного учреждения или брокерского общества за полученные услуги и в сделках с ценными бумагами рассчитывается путем внесения разового платежа наличными деньгами, сумма которого составляет 10 000 латов и более;

2.3.2. клиент кредитного учреждения или брокерского общества производит вложения в ценные бумаги путем уплаты наличными деньгами и объем сделок в месяц составляет 25 000 латов и более;

2.3.3. торговый посредник (в том числе физическое лицо) от своего имени скупает приватизационные сертификаты на сумму в 10 000 латов и более или на находящихся в его собственности счетах имеются сертификаты на 25 000 латов и более;

2.3.4. при учреждении и в деятельности брокерских обществ:

2.3.4.1. учредители брокерского общества не представляют ни одну финансовую структуру или предприятие (предпринимательское общество), и в ценные бумаги вложены денежные средства в размере 25 000 латов и более или не привлекаются клиенты, и на рынке не появляется информация об услугах этого общества;

2.3.4.2. количество клиентов является небольшим (до пяти клиентов) и они представляют структуры, зарегистрированные в безналоговых или с низкими налогами государствах и зонах, упомянутых в правилах Кабинета министров от 31 марта 1995 года N 69 "Правила о безналоговых или с низкими налогами государствах и зонах";

2.3.4.3. необоснованно завышены затраты по сделкам, комиссионная плата или полученная прибыль;

2.4. при страховании:

2.4.1. премия или ее часть по договору страхования жизни внесена наличными деньгами в размере 25 000 латов и более;

2.4.2. взнос страховой премии произведен предпринимательским обществом или другим юридическим лицом, которое зарегистрировано в безналоговых или с низкими налогами государствах и зонах, предусмотренных в правилах Кабинета министров от 31 марта 1995 года N 69 "Правила о безналоговых или с низкими налогами государствах и зонах" и размер премии составляет 25 000 латов и более;

2.4.3. договор страхования прекращен до истечения срока и страхователь производит выплату, сумма которой составляет 10 000 латов и более;

2.4.4. полис по страхованию жизни используется в качестве гарантии займа и в договоре страхования предусмотрена страховая премия 25 000 латов и более;

2.4.5. заключается договор страхования собственности на страховую сумму 200 000 латов и более и получателем страхования является физическое или юридическое лицо, которое зарегистрировано в безналоговых или с низкими налогами государствах и зонах, которые установлены правилами Кабинета министров от 31 марта 1995 года N 69 "Правила о безналоговых или с низкими налогами государствах и зонах";

2.4.6. застраховано транспортное средство (воздушное, водное или сухопутное транспортное средство) на страховую сумму 40 000 латов и более и получателем страхования является физическое или юридическое лицо, которое зарегистрировано в безналоговых или с низкими налогами государствах и зонах, которые установлены правилами Кабинета министров от 31 марта 1995 года N 69 "Правила о безналоговых или с низкими налогами государствах и зонах".



3. Признать утратившими силу правила Кабинета министров от 7 июля 1998 года N 246 "Правила о признаках необычных финансовых сделок" (Латвияс Вестнесис, 1998, N 205/207).





Вместо премьер-министра -

министр юстиции

В.БИРКАВС



Министра финансов

Э.КРАСТИНЬШ









Региональное законодательство Следующий региональный документ,  правовая интернет библиотека







Разное

Новости