Закон ЛР от 16.11.2001 "ИЗМЕНЕНИЯ в ЗАКОНЕ "О ЦЕННЫХ БУМАГАХ"

Архив



Саэйм принял и Президент страны

провозглашает следующий закон:



ИЗМЕНЕНИЯ в ЗАКОНЕ "О ЦЕННЫХ БУМАГАХ"





Внести в закон "О ценных бумагах" (Ведомости Сейма и Кабинета министров Латвийской Республики, 1995, N 20; 1997, N 14, 23; 1998, N 22; 2000, N 6, 13; 2001, N 12) следующие изменения:



1. Заменить во всем Законе слова "общее собрание" (в соответствующем падеже) словом "собрание" (в соответствующем падеже).



2. в статье 1:



исключить из пункта 11 слово "бесприбыльное";



исключить пункты 15, 16 и 24;



изложить пункты 17, 18 и 19 в следующей редакции:

"17) вкладчик в понимании настоящего Закона: лицо, которое от своего имени приобретает или приобрело ценные бумаги;

18) брокер физическое лицо, получившее выданный Комиссией рынка финансов и капитала сертификат профессиональной квалификации на деятельность на рынке ценных бумаг и совершающее посреднические сделки с ценными бумагами;

19) брокерское общество зарегистрированное в Латвийской Республике или в иностранных государствах общество капитала, за исключением кредитных учреждений, которое систематически и профессионально осуществляет посредническую деятельность";



изложить пункт 21 в следующей редакции:

"21) консультант по вложениям физическое лицо, которое получило сертификат профессиональной квалификации на деятельность на рынке ценных бумаг, зарегистрировано в Комиссии рынка финансов и капитала и за плату предоставляет консультации и оказывает услуги по вопросам, связанным с вложением денег и деятельностью на рынке ценных бумаг";



заменить в пункте 23 слова "закрепленных в ценных бумагах прав и приобретение этих прав" словами "ценных бумаг и их приобретение";



изложить пункт 27 в следующей редакции:

"27) участники рынка ценных бумаг банки и отделения или филиалы иностранных банков (в дальнейшем банки), эмитенты, вкладчики, брокерские общества, профессиональные специалисты рынка ценных бумаг, общества вложений, фондовые биржи, Латвийский Центральный депозитарий, лица, выпускающие ценные бумаги в публичное обращение, и другие лица, осуществляющие регулируемые настоящим Законом действия";



изложить пункт 29 в следующей редакции:

"29) Латвийский Центральный депозитарий акционерное общество, которое осуществляет проводку, учет и хранение ценных бумаг, выпущенных в публичное обращение и находящихся в публичном обращении в Латвийской Республике, а также обеспечивает расчеты ценными бумагами и наличными по сделкам на фондовой бирже с ценными бумагами и расчеты ценными бумагами между держателями счетов";



изложить пункт 34 в следующей редакции:

"34) профессиональные специалисты рынка ценных бумаг брокеры, консультанты по вложениям и другие физические лица, получившие выданный Комиссией рынка финансов и капитала сертификат профессиональной квалификации на деятельность на рынке ценных бумаг и осуществляющие эту деятельность";



изложить пункт 36 в следующей редакции:

"36) публичное предложение ценных бумаг (в дальнейшем публичное предложение) изложенное собственником ценных бумаг или уполномоченным им лицом предложение о приобретении ценных бумаг, а также предоставление любой информации о возможностях их приобретения с использованием средств массовой информации, связи или общения, если публичное предложение изложено одновременно по меньшей мере 50 лицам или адресовано неопределенному количеству лиц".



3. Изложить статью 2 в следующей редакции:

"Статья 2. Публичным обращением ценных бумаг (в дальнейшем - публичное обращение) является приобретение или передача ценных бумаг серийного выпуска в результате публичного предложения".



4. Дополнить вводную часть статьи 3 после слова "в отношении" словами "публичного предложения и".



5. в статье 4:



исключить из пункта 1 части первой слово "публичными";



изложить пункт 3 части первой в следующей редакции:

"3) порядок осуществления акционерными обществами первоначального размещения ценных бумаг";

заменить в пунктах 2 и 3 части второй слова "первоначальное приобретение закрепленных в предлагаемых таким образом ценных бумагах прав" словами "приобретение предлагаемых таким образом ценных бумаг";



изложить пункт 8 части второй в следующей редакции:

"8) предложение акционерных обществ акционерам о реализации своего права преимущественной покупки";



дополнить часть вторую пунктом 12 в следующей редакции:

"12) порядок публичного размещения государственных ценных бумаг, которые в дальнейшем не будут находиться в публичном обращении".



6. в статье 5:

заменить в части первой слова "кредитное учреждение" словом "банк" и слова "лицензию на деятельность на рынке ценных бумаг" словами "специальное разрешение (лицензию) на осуществление посреднической деятельности";



изложить часть вторую в следующей редакции:

"(2) Публичное обращение ценных бумаг разрешается только при посредничестве брокерских обществ или банков, имеющих специальное разрешение (лицензию) на осуществление посреднической деятельности".



7. в статье 6:



изложить часть вторую в следующей редакции:

"(2) Все выпущенные в публичное обращение в Латвии ценные бумаги подвергаются проводке в Латвийском Центральном депозитарии, где открываются счета ценных бумаг держателей счетов, за исключением ценных бумаг, которые находятся в публичном обращении также за пределами Латвии и до регистрации ценных бумаг в Комиссии рынка финансов и капитала подвергались проводке в ином государстве";



исключить из пункта 2 части пятой слова "и другие кредитные учреждения".



8. Исключить часть третью статьи 7.



9. Исключить из пункта 3 части второй статьи 9 слова "публичной эмиссии либо".



10. Изложить часть первую статьи 12 в следующей редакции:

"(1) Публичное предложение ценных бумаг и их выпуск в публичное обращение может осуществляться после получения разрешения Комиссии как:

1) выпуск в публичное обращение ценных бумаг акционерного общества;

2) выпуск в публичное обращение ценных бумаг самоуправления;

3) публичное предложение ценных бумаг другого эмитента, за исключением Латвийского государства, и их выпуск в публичное обращение".



11. Исключить из части первой статьи 13 слово "публичного".



12. Изложить статью 17 в следующей редакции:

"Статья 17. Комиссия имеет право издавать правила, касающиеся случаев, когда эмитент полностью или частично освобождается от обязанности подготовки и представления, а также опубликования проспекта эмиссии или обеспечения того, чтобы он был публично доступным".



13. Изложить часть первую статьи 18 в следующей редакции:

"(1) Комиссия рассматривает заявку и проспект эмиссии и в течение 10 дней после подачи всех установленных документов принимает решение о регистрации ценных бумаг или об отказе в их регистрации".



14. Заменить в части первой статьи 20 слова "эмиссии или выпуска ценных бумаг в повторное публичное обращение" словами "ценных бумаг".



15. Дополнить часть первую статьи 22 текстом в следующей редакции:

"за исключением ценных бумаг, которые находятся в публичном обращении также же пределами Латвии и до регистрации ценных бумаг в Комиссии подверглись проводке в ином государстве".



16. Изложить вводную часть части первой статьи 23 в следующей редакции:

"(1) Не позднее чем за один рабочий день до публичного предложения ценных бумаг или выпуска ценных бумаг в публичное обращение и согласно части второй статьи 18 настоящего Закона эмитент или лицо, выпускающее ценные бумаги в публичное обращение, публикует в газете "Латвияс Вестнесис" следующую информацию:".



17. в статье 27:



изложить часть четвертую в следующей редакции:

"(4) Эмитент, который согласно законам или иным нормативным актам подготавливает годовой отчет и ценные бумаги которого не включены в список фондовой биржи, представляет в Комиссию годовой отчет, а также полугодовой отчет";



дополнить статью частью пятой в следующей редакции:

"(5) Эмитент, который согласно законам или иным нормативным актам подготавливает годовой отчет и ценные бумаги которого включены в список фондовой биржи, представляет в фондовую биржу годовой отчет, а также полугодовой отчет. Фондовая биржа вправе затребовать от эмитента также квартальный отчет".



18. Изложить наименование раздела IV в следующей редакции:

"Раздел IV. Публичное обращение ценных бумаг".



19. в статье 29:



исключить из части первой слово "повторное";



исключить часть четвертую.



20. в статье 31:



исключить из части первой слово "юридические";



исключить часть вторую.



21. Изложить часть вторую статьи 32 в следующей редакции:

"(2) Фондовая биржа вправе организовать также публичное обращение таких ценных бумаг, которые регулируются иными нормативными актами".



22. Исключить из части второй статьи 39 слова "выполнены требования, установленные статьей 17 настоящего Закона, и".



23. в статье 41:



исключить из вводной части части первой слова "с находящимися в публичном обращении ценными бумагами";



исключить из части третьей слово "повторного".



24. Исключить из статьи 42 слово "бесприбыльным".



25. в статье 43:



дополнить часть первую после слова "эмитенты" словами "и другие лица";



изложить часть вторую в следующей редакции:

"(2) Смена акционеров Центрального депозитария, если в ее результате кто-либо из вкладчиков приобретает акции в установленном статьей 64 настоящего Закона количестве, может произойти только с согласия Комиссии и в установленном Комиссией порядке";



исключить часть третью.



26. Изложить статью 46 в следующей редакции:

"Статья 46. Центральный депозитарий является акционерным обществом, акции которого не могут находиться в публичном обращении и могут отчуждаться только согласно уставу Центрального депозитария".



27. Изложить пункт 1 части первой статьи 49 в следующей редакции:

"1) проводка и учет находящихся в публичном обращении ценных бумаг в установленных настоящим Законом случаях и определенном им порядке".



28. Изложить статью 53 в следующей редакции:

"Статья 53. Брокерские общества и банки, осуществляющие посредническую деятельность, а также профессиональные специалисты рынка ценных бумаг должны соблюдать правила Центрального депозитария, правила фондовой биржи и принятые Комиссией акты".



29. Изложить статью 54 в следующей редакции:

"Статья 54. (1) Посреднической деятельностью являются:

1) посреднические сделки с ценными бумагами;

2) открытие, держание и обслуживание счетов ценных бумаг.

(2) Посредническими сделками являются:

1) принятие и передача для выполнения распоряжений вкладчиков относительно сделок с ценными бумагами;

2) выполнение распоряжений вкладчиков относительно сделок с ценными бумагами за счет вкладчиков или третьих лиц;

3) индивидуальное управление ценными бумагами вкладчиков согласно полномочию вкладчиков;

4) первоначальное размещение ценных бумаг, если лицо, совершающее посредническую сделку, не выкупает эмитируемые ценные бумаги или не гарантирует их выкуп;

5) выкуп эмитируемых ценных бумаг для первоначального размещения или гарантирование выкупа ценных бумаг, не размещенных во время первоначального размещения;

6) выполнение сделок с ценными бумагами за счет банка или брокерского общества".



30. Исключить из части первой статьи 55 слова "при публичном обращении ценных бумаг".



31. в статье 56:



заменить в частях первой и второй слова "разрешение (лицензия)" словами "специальное разрешение (лицензия)";



изложить часть третью в следующей редакции:

"(3) Комиссия может приостановить специальное разрешение (лицензию) на осуществление посреднической деятельности в следующих случаях:

1) брокерское общество или банк нарушили либо не исполнили законы или иные нормативные акты и не выполнили указания Комиссии;

2) в суд подано заявление о неплатежеспособности в отношении неплатежеспособности брокерского общества или банка либо брокерское общество или банк объявлены неплатежеспособными;

3) брокерское общество или банк подали письменное заявление о приостановлении специального разрешения (лицензии)";



дополнить вводную часть части четвертой после слова "аннулировать" и пункт 3 после слова "приостановлено" словом "специальное" (в соответствующем падеже);



изложить часть пятую в следующей редакции:

"(5) Комиссия аннулирует специальное разрешение (лицензию) на осуществление посреднической деятельности в следующих случаях:

1) брокерское общество или банк подали письменное заявление об аннулировании специального разрешения (лицензии), а также урегулировали обязательства в отношении клиентов и выполнили указания Комиссии;

2) банк признан ликвидируемым или начата процедура банкротства брокерского общества;

3) брокерское общество или банк прекратили свое существование как юридическое лицо".



32. Изложить части первую и вторую статьи 57 в следующей редакции:

"(1) Брокерское общество для получения специального разрешения (лицензии) и права на осуществление посреднической деятельности выполняет и соблюдает следующие требования:

1) обеспечивает, чтобы достаточность его капитала соответствовала требованиям изданных Комиссией правил;

2) обеспечивает, чтобы его должностные лица были компетентными в вопросах инвестиций и обладали безупречной репутацией. Круг должностных лиц и требования относительно компетенции в вопросах инвестиций и безупречной репутации регламентируются правилами Комиссии;

3) обеспечивает внутренний надзор и контроль за деятельностью;

4) обеспечивает выполнение сделок с ценными бумагами, тайну счетов и сделок с ценными бумагами клиентов;

5) заключает трудовые договоры не менее чем с двумя брокерами или лицами, имеющими выданный Комиссией сертификат профессиональной квалификации на деятельность на рынке ценных бумаг;

6) согласно нормативным актам и правилам внутреннего распорядка принимает меры безопасности при обработке, хранении и передаче данных;

7) обеспечивает раздельное держание денежных средств клиентов от денежных средств брокерского общества на отдельном расчетном счете, открытом в банке, с извещением банка о том, что имеющиеся на счете средства являются средствами клиентов, а также обеспечивает использование этих средств только согласно договору между клиентами и брокерским обществом об осуществлении посреднической деятельности.

(2) Банк для получения специального разрешения (лицензии) и права на осуществление посреднической деятельности выполняет и соблюдает следующие требования:

1) создает соответствующие структурные подразделения для осуществления посреднической деятельности и обеспечивает управление этими структурными подразделениями, внутренний надзор и контроль за ними;

2) обеспечивает, чтобы должностные лица его структурных подразделений были компетентными в вопросах инвестиций и обладали безупречной репутацией. Круг должностных лиц и требования относительно компетенции в вопросах инвестиций и безупречной репутации регламентируются правилами Комиссии;

3) обеспечивает выполнение сделок с ценными бумагами, тайну счетов и сделок с ценными бумагами клиентов;

4) заключает трудовые договоры не менее чем с двумя брокерами или лицами, имеющими выданный Комиссией сертификат профессиональной квалификации на деятельность на рынке ценных бумаг;

5) согласно нормативным актам и правилам внутреннего распорядка принимает меры безопасности при обработке, хранении и передаче данных".



33. Изложить статью 58 в следующей редакции:

"Статья 58. (1) Брокерское общество или банк заключают с клиентом письменный договор об осуществлении посреднической деятельности. в понимании настоящей части письменным договором считается также договор, заключенный в электронной форме. Если договор заключается в электронной форме, у брокерского общества или банка должен иметься заключенный до этого с клиентом договор, которым предусматривается возможность для брокерского общества или банка заключать взаимные договоры с клиентом в электронной форме и которым предусмотрена процедура идентификации клиента.

(2) Поручения клиентов относительно сделок с ценными бумагами вправе выполнять только такой брокер или лицо, которое имеет сертификат профессиональной квалификации на деятельность на рынке ценных бумаг, и которое заключило трудовой договор с брокерским обществом или банком, и о котором брокерское общество или банк после получения специального разрешения (лицензии) на осуществление посреднической деятельности сообщили в Комиссию. Такой брокер или лицо несут ответственность также за обеспечение клиента установленной частью первой статьи 60 настоящего Закона информацией.

(3) При выполнении поручения клиента не разрешается допускать промедления, и оно должно выполняться незамедлительно, если клиент не дал особых распоряжений относительно срока выполнения поручения или его цены. в случае возникновения обстоятельств, препятствующих брокерскому обществу либо уполномоченному банком брокеру или лицу выполнять полученное поручение, брокер или уполномоченное лицо выполняет свою обязанность при посредничестве третьего лица, имеющего сертификат профессиональной квалификации на деятельность на рынке ценных бумаг.

(4) Если к выполнению поручения невозможно привлечение третьего лица, имеющего сертификат профессиональной квалификации на деятельность на рынке ценных бумаг, полученное поручение брокер или уполномоченное лицо выполняет до конца независимо от срока прекращения трудового договора или иных обстоятельств.

(5) До заключения договора об осуществлении посреднической деятельности брокерское общество и банк:

1) предоставляют клиенту существенную информацию, касающуюся конкретной услуги;

2) сообщают клиенту о том, какой механизм гарантий или компенсаций вкладчиков распространяется на конкретные сделки и какой объем защиты им предусматривается, или же о том, что подобный механизм гарантий или компенсаций не существует.

(6) Упомянутую в части пятой настоящей статьи информацию брокерское общество или банк продолжают предоставлять клиенту в ходе осуществления посреднической деятельности, если соответствующая информация изменяется или дополняется.

(7) Брокерское общество или банк запрашивают у клиента, насколько это необходимо для обеспечения и защиты интересов клиента и соответствует характеру и объему определенной услуги, следующие сведения:

1) сведения об опыте и занятиях клиента в отношении заключаемых в рамках посреднической деятельности сделок;

2) сведения о целях клиента, которые он желает достичь посредством соответствующих сделок;

3) сведения о финансовом положении клиента.

Запрашивая указанные в настоящей части сведения, брокерское общество или банк одновременно информируют клиента о том, что он имеет право отказаться от предоставления запрошенных сведений.

(8) Если клиент отказывается от предоставления банку или брокерскому обществу установленной частью седьмой настоящей статьи информации или не предоставляет информацию о существенных изменениях в информации, предоставленной клиентом брокерскому обществу или банку ранее согласно пункту 2 или 3 части седьмой настоящей статьи, брокерское общество или банк не несут ответственности перед клиентом за последствия, вызванные отказом клиента от предоставления информации или несообщением об изменениях в ранее предоставленной информации".



34. Изложить статью 59 в следующей редакции:

"Статья 59. (1) Брокерское общество или банк при осуществлении посреднической деятельности обязаны действовать честно и обеспечивать надлежащий профессионализм при оказании услуг и заботу об интересах клиента.

(2) Договоры об осуществлении посреднической деятельности, которые брокерское общество или банк заключают с клиентом, не должны включать в себя условия, которые противоречили бы установленному частью первой настоящей статьи или в скрытой форме содержали бы последствия, которые каким бы то ни было образом были направлены против клиента.

(3) Брокерское общество или банк принимают все необходимые и возможные меры во избежание конфликта интересов, который может возникнуть в связи с выполнением поручений клиента, а если конфликт интересов неизбежен, поручения клиента должны выполняться при надлежащем соблюдении интересов клиента, или же возможен отказ от выполнения поручений клиента.

(4) Конфликтом интересов в понимании настоящей статьи считается ситуация, когда уполномоченные представители брокерского общества или банка одновременно должны принять решения, связанные с вложениями от имени или в интересах брокерского общества, банка или самого лица и в результате которых могут быть ущемлены интересы клиентов в отношении вложений того же вида или вложений в один и тот же объект".



35. Изложить статью 63 в следующей редакции:

"Статья 63. (1) На рынке ценных бумаг запрещаются любые нечестные или манипуляционные сделки, а также предоставление недостоверной или вводящей в заблуждение информации.

(2) Нечестными считаются сделки, которые не соответствуют общим положениям Гражданского закона и в результате которых ущемляются права или законные интересы договаривающихся сторон или иных лиц.

(3) Манипуляционными считаются сделки:

1) при которых ценные бумаги покупаются и продаются для создания видимости обращения;

2) в результате которых подвергается или может быть подвергнута искусственному влиянию (поддержана, завышена, занижена) цена ценных бумаг;

3) в результате которых возникают или могут возникнуть существенные препятствия для нормального функционирования рынка ценных бумаг".



36. в статье 64:

изложить часть первую в следующей редакции:

"(1) Вкладчик, приобретающий в свою собственность акции такого акционерного общества, акции которого находятся в публичном обращении в таком количестве, которое обеспечивает по меньшей мере одну десятую часть, одну четвертую часть, половину или три четверти всех голосов собрания акционеров, в семидневный срок после приобретения акций сообщает об этом в Комиссию и акционерное общество. Если вкладчик желает приобрести акции страховых акционерных обществ в установленном настоящей частью количестве, прежде всего вкладчик соблюдает Закон о страховых обществах и надзоре за ними";

изложить часть шестую в следующей редакции:

"(6) Если право голоса акционера на собрании акционеров превышает одну десятую часть, одну четверть, половину или три четверти всех голосов собрания акционеров или если оно соответствующим образом уменьшилось, акционерное общество в девятидневный срок со дня, когда оно получило официальное сообщение вкладчика относительно изменений права голоса акционеров или иным образом узнало об изменениях права голоса акционеров, публикует упомянутое сообщение в газете "Латвияс Вестнесис".



37. Изложить статью 65 в следующей редакции:

"Статья 65. (1) Лицо, которое непосредственно или опосредствованно приобретает акции такого акционерного общества, акции которого находятся в публичном обращении, в таком количестве, что в результате их приобретения право голоса данного лица на собрании акционеров достигнет или превысит половину или три четверти общего числа голосов, предлагает выкупить у прочих акционеров акционерного общества принадлежащие им акции. Предложение прочим акционерам о выкупе акций излагают также вкладчики, которые на собрании акционеров по вопросу об изъятии акций из публичного обращения голосовали "за".

(2) Комиссия издает правила о порядке изложения предложения о выкупе акций и выкупа акций, а также о механизме определения цен, по которым акции выкупаются.

(3) Если лицо излагает предложение о выкупе у прочих акционеров акционерного общества принадлежащих им акций в не предусмотренных частью первой настоящей статьи случаях, оно излагает предложение о выкупе акций и акции выкупает в установленном Комиссией порядке.

(4) Вкладчик не может пользоваться вновь приобретенным правом голоса на собрании акционеров, если он:

1) в установленных частью первой настоящей статьи случаях не излагает предложение о выкупе акций, излагает предложение о выкупе акций или выкупает акции, не соблюдая установленный Комиссией порядок;

2) в установленных частью третьей настоящей статьи случаях излагает предложение о выкупе акций или выкупает акции, не соблюдая установленный Комиссией порядок".



38. Исключить из пунктов 3 и 4 части первой статьи 65.1 слово "письменным".



39. Заменить в пунктах 4 и 5 части первой статьи 66 слово "разрешения" словами "специального разрешения".



40. Исключить из части второй статьи 67 слово "юридическое".



41. Изложить статью 76 в следующей редакции:

"Статья 76. За несоблюдение настоящего Закона или иных нормативных актов, регулирующих рынок ценных бумаг, Комиссия имеет право распоряжением в установленном ею порядке аннулировать выданное брокерскому обществу или банку специальное разрешение (лицензию) на осуществление посреднической деятельности или выданный профессиональному специалисту рынка ценных бумаг сертификат профессиональной квалификации на деятельность на рынке ценных бумаг".



42. в Правилах перехода:



изложить пункт 8 в следующей редакции:

"8. До момента регистрации государственного акционерного общества "Латвияс Хипотеку ун земес банка" (ред. - "Ипотечно-земельный банк Латвии") в коммерческом регистре упомянутый банк имеет право в порядке, установленном Законом об ипотечных закладных, выпускать в публичное обращение ипотечные закладные";



заменить в подпунктах 1 и 2 пункта 10 слова "акции публичного акционерного общества" словами "акции такого акционерного общества, акции которого находятся в публичном обращении";



дополнить пунктами 15, 16 и 17 в следующей редакции:

"15. До момента регистрации акционерных обществ в коммерческом регистре применяемый в отношении этих акционерных обществ термин "собрание акционеров" считается термином "общее собрание акционеров".

16. Общества капитала, которые осуществляют посредническую деятельность с не находящимися в публичном обращении в Латвии ценными бумагами и которые не имеют специального разрешения (лицензии) на осуществление посреднической деятельности, специальное разрешение (лицензию) на осуществление посреднической деятельности должны получить до 30 июня 2002 года.

17. Лицензия, выданная профессиональным специалистам рынка ценных бумаг до 31 декабря 2001 года, действительна до истечения указанного в лицензии срока действительности. При осуществлении очередного продления лицензии она без повторной сдачи квалификационного экзамена признается сертификатом профессиональной квалификации на деятельность на рынке ценных бумаг".



Закон вступает в силу с 1 января 2002 года.



Закон принят Саэймом 8 ноября 2001 года.





Президент страны

В.ВИКЕ-ФРЕЙБЕРГА

Рига, 16 ноября 2001 года









Региональное законодательство Следующий региональный документ,  правовая интернет библиотека







Разное

Новости